A.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
B.當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
C.當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)
D.當(dāng)?shù)胤ㄔ?/p>
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A.應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)資料及其交易信息檔案
B.在受雇期間不得隨意透露客戶(hù)的資料和交易信息
C.在離職后也要受信息保密的約束
D.將客戶(hù)信息用于未經(jīng)客戶(hù)許可的其他目的
A.編造引進(jìn)資金的理由從銀行貸款
B.上市公司董事長(zhǎng)變更，沒(méi)有進(jìn)行披露
C.自制信用卡從銀行提款機(jī)提款
D.提供不完整的財(cái)務(wù)報(bào)表，以獲取銀行貸款
A.遵守法律法規(guī)
B.遵守行業(yè)自律規(guī)范
C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度
D.以上皆是
A.道德風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.政策風(fēng)險(xiǎn)
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
A.經(jīng)濟(jì)案件
B.違規(guī)經(jīng)營(yíng)案件
C.成功堵截的案件
D.詐騙、搶劫、盜竊案件
最新試題
我國(guó)關(guān)于洗錢(qián)犯罪的主觀要件的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）
針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況，（）負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。
證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將反洗錢(qián)工作納入該單位的業(yè)績(jī)考核范圍，制定有針對(duì)性的什么考核指標(biāo)？（）
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》的施行時(shí)間是（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)綜合考慮客戶(hù)背景、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特點(diǎn)等各方面情況，衡量本機(jī)構(gòu)對(duì)其開(kāi)展客戶(hù)盡職調(diào)查工作的難度，評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)。客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶(hù)時(shí)有效身份證件包括（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括（）
金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶(hù)及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
下列關(guān)于利用共同基金進(jìn)行洗錢(qián)的描述中，正確的有（）
按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向（）部門(mén)報(bào)告