A、地方政府
B、當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?br />
C、中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
D、當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
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A、數(shù)據(jù)信息
B、業(yè)務(wù)憑證
C、賬簿
D、會計(jì)報(bào)表
A.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
B.建立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫，妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息
C.按照規(guī)定向中國人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
A.反洗錢統(tǒng)計(jì)報(bào)表
B.信息資料
C.會計(jì)報(bào)表
D.稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢工作有關(guān)的內(nèi)容
A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；
B.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存；
D.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在高級管理層中，明確專人負(fù)責(zé)反洗錢合規(guī)管理工作，確保反洗錢合規(guī)管理人員及各業(yè)務(wù)條線上反洗錢相關(guān)人員能夠及時(shí)獲得所需信息及其他資源。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)反洗錢方面的審計(jì)，并根據(jù)反洗錢工作需要，及時(shí)完善反洗錢內(nèi)部操作規(guī)程，進(jìn)一步整合和優(yōu)化內(nèi)部業(yè)務(wù)流程，落實(shí)反洗錢相關(guān)法律規(guī)定的各項(xiàng)要求。
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在反洗錢和反恐怖融資方面的宣傳、引導(dǎo)和培訓(xùn)，通過各種形式及時(shí)向其傳達(dá)反洗錢和反恐怖融資方面的法律規(guī)定、監(jiān)管政策和內(nèi)控要求。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢預(yù)防、監(jiān)控制度的要求，開展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作。
最新試題
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員處（）罰款。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報(bào)告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、（）、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。（）
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。