A.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定的交易對手進(jìn)行債券買賣，高買低賣
B.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
C.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
D.某新設(shè)基金公司的股東的權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.基金管理公司股東擬對基金管理公司開展全面審計，按照公司章程的規(guī)定，先經(jīng)過基金管理公司董事會批準(zhǔn)
B.某基金管理公司股東的股票投資力量很強(qiáng)，為了指導(dǎo)基金管理公司的股票研究和投資，要求基金管理公司給股東的研究員開放投資交易系統(tǒng)的投資查詢權(quán)限
C.某基金管理公司與其股東共同開發(fā)了電子商務(wù)平臺，實現(xiàn)客戶信息共享，基金管理公司和股東銷售人員都可以向全部客戶推銷各自的產(chǎn)品
D.某基金管理公司的股東認(rèn)購了該基金管理公司的基金，作為最大的基金份額持有人，股東要求基金管理公司每月提供基金的全部投資明細(xì)
基金管理公司人員中可以在股東單位兼職的是（）。
I．董事
II．監(jiān)事
III．投資總監(jiān)
IV．交易總監(jiān)
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、IV
A.公平對待原則
B.公司的統(tǒng)一性和完整性原則
C.基金份額持有人利益優(yōu)先原則
D.公司獨(dú)立原作原則
根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的關(guān)于基金管理公司治理法律法規(guī)，以下屬于基金公司治理結(jié)構(gòu)要求的是（）。
I．組織機(jī)構(gòu)健全
II．職責(zé)劃分清晰
III．制衡監(jiān)督有效
IV．激勵約束合理
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II
最新試題
基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（）
內(nèi)部控制的及時性原則是指托管業(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約。（）
關(guān)于基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，以下表述正確的是（）。I．確保公司各項業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行II．確保基金資產(chǎn)和公司財產(chǎn)安全I(xiàn)II．確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展IV．確?；鹗找媸冀K高于業(yè)績比較基準(zhǔn)
甲是A基金公司法律部總監(jiān)，一項業(yè)務(wù)按規(guī)定需要督察長審批，由于督察長休假，甲代督察長簽字審批，并未告知督察長。請問，甲的行為違反了如下哪一條勤勉盡責(zé)的行為要求（）。
從業(yè)務(wù)功能的角度，基金管理公司可以在內(nèi)部設(shè)立的專業(yè)委員會包括（）。I．投資決策委員會II．風(fēng)險控制委員會III．產(chǎn)品審批委員會IV．運(yùn)營估值委員會
基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對。（）
基金公司的基金會計和公司財務(wù)分別由基金運(yùn)營部門和公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)，主要體現(xiàn)機(jī)構(gòu)設(shè)置的（）原則。
基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動。（）
基金公司風(fēng)險控制的制度必須伴隨內(nèi)外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善，體現(xiàn)基金公司風(fēng)險管理的是（）。
基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。I．公司重大關(guān)聯(lián)交易II．基金重大關(guān)聯(lián)交易III．公司審計事務(wù)IV．基金審計事務(wù)