證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級(jí)管理人員為首席信息官，首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件包括（）。
Ⅰ、從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年
Ⅱ、在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年
Ⅲ、最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅳ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券公司對(duì)子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ、應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍
Ⅱ、應(yīng)明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報(bào)送范圍
Ⅲ、應(yīng)明確子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理保持一致的獨(dú)立性，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施
Ⅳ、對(duì)子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司開(kāi)展業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對(duì)跨隔離墻人員，業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并應(yīng)采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)由投資顧問(wèn)個(gè)人賬戶收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
B.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
C.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D.《關(guān)于規(guī)范債券市場(chǎng)參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》
最新試題
下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.債券買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)分為凈價(jià)和全價(jià)兩種Ⅱ.所報(bào)價(jià)格為每100元面值債券的價(jià)格Ⅲ.債券買(mǎi)賣(mài)結(jié)算分為凈價(jià)結(jié)算和全價(jià)結(jié)算Ⅳ.凈價(jià)是指不含應(yīng)計(jì)利息的債券價(jià)格
某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券的信用評(píng)級(jí)為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動(dòng)性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。
下列關(guān)于無(wú)紙化發(fā)行證券的說(shuō)法中，正確的有（）。
國(guó)際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的有（）
下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的有（）。
資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格時(shí)，需要按規(guī)定（）。
下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）。
強(qiáng)制性的基金信息披露制度，其作用包括（）Ⅰ.有利于培育和完善市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場(chǎng)參與各方對(duì)市場(chǎng)的理解和信心
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)當(dāng)披露（）。