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根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，屬于下列（）情形之一的，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
Ⅰ.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人
Ⅱ.特定對(duì)象為本次重組交易對(duì)方
Ⅲ.特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)
Ⅳ.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月

證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當(dāng)符合下列審慎性要求（）。
Ⅰ.公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類后，凈資本符合規(guī)定
Ⅲ.最近2年未因重大違法違規(guī)行為而受到特此處罰，最近1年未被采取重大監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機(jī)關(guān)或者行為自律組織調(diào)查的情形
Ⅳ.有擬負(fù)責(zé)申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的擬從事申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)的從業(yè)人員

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于證券交易方式或制度的說法，錯(cuò)誤的有（）。
I.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易
Ⅱ.證券交易必須采用無紙化交易方式
Ⅲ.證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易
Ⅳ.證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)

下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的說法，正確的有（）。
I.財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等相關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)告
Ⅱ.財(cái)務(wù)顧問主辦人不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益
Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立誠(chéng)信信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行誠(chéng)信監(jiān)管
Ⅳ.被責(zé)令改正的，財(cái)務(wù)顧問主辦人在改正期間，不再?gòu)氖律鲜泄静①?gòu)重組財(cái)務(wù)顧問

甲、乙、丙、丁為在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)的證券分析師，以下說法正確的有（）。
I.甲應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
Ⅱ.乙可以在發(fā)布的證券研究報(bào)上署名
Ⅲ.丙應(yīng)當(dāng)具有兩年以上的證券從業(yè)經(jīng)歷
Ⅳ.丁應(yīng)當(dāng)具有證券投資顧問資格