下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是（）。
Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或其他嚴(yán)重情節(jié)才構(gòu)成犯罪
Ⅱ.若單位構(gòu)成犯罪的，對單位與直接負(fù)責(zé)主管人員都判處罰金
Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容
Ⅳ.犯罪主體只能為個(gè)人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
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證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事下列行為（）。
Ⅰ.向客戶承諾投資收益
Ⅱ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于抵押融資
Ⅲ.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同完成，明確其具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
Ⅰ.客戶
Ⅱ.指定的商業(yè)銀行
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。
Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保賬戶
Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，未誠實(shí)守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并可對其采取的措施包括（）。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.重點(diǎn)關(guān)注
Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
Ⅳ.情形嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)的，追究其刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績優(yōu)股
D.藍(lán)籌股
最新試題
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。