以下關(guān)于開放式基金的描述，錯(cuò)誤的是（）
Ⅰ．開放式基金的非交易過戶只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶
Ⅱ．由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高
Ⅲ．開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶
Ⅳ．基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）
Ⅰ．一級(jí)市場中的虛假陳述
Ⅱ．二級(jí)市場中的虛假陳述
Ⅲ．新三級(jí)市場中的虛假陳述
Ⅳ．面向社會(huì)公眾的虛假陳述
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金季度報(bào)告主要包括（）
Ⅰ．投資組合報(bào)告
Ⅱ．開放式基金份額變動(dòng)
Ⅲ．基金持有人結(jié)構(gòu)
Ⅳ．管理人報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列選項(xiàng)中，屬于衍生金融工具的是（）
Ⅰ．遠(yuǎn)期合約
Ⅱ．期貨合約
Ⅲ．股票
Ⅳ．互換協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
Ⅰ．全資擁有
Ⅱ．控股
Ⅲ．其他
Ⅳ．被同一機(jī)構(gòu)控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，正確的是（）
Ⅰ．基金合同期限在5年以上
Ⅱ．基金份額持有人不少于10000人
Ⅲ．基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定
Ⅳ．基金募集金額不低于2億元人民幣
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關(guān)于客戶至上要求的是（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個(gè)步驟。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。