A.證券投資部、資產(chǎn)管理部重倉持有的證券
B.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的進入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的證券
D.研究開發(fā)中心擬發(fā)布報告當日及前兩個交易日，證券投資部、資產(chǎn)管理部存在交易情形的證券
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A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國家有關規(guī)定每月支付的員工工資、社會保險及住房公積金等支出
B.20000元（含）以下的因公個人借款
C.按規(guī)定的審批權限和程序簽訂的合同或批準的簽報需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的，原則上需簽訂補充合同后再辦理支付或報銷手續(xù)
D.單筆金額2000元（含）以下的日常費用（不包括招待費）
A.客戶服務
B.內(nèi)訓
C.研究
D.巡講
A.三方存管平臺、三方存管銀證通訊故障等原因導致大額或大量客戶無法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8：00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.當日24：00時前不能完成法人清算
E.當日22：00時前不能完成客戶清算
A.電腦部經(jīng)理和財務部經(jīng)理
B.交易主管
C.運營總監(jiān)
D.營業(yè)部總經(jīng)理
A.列席上市公司的董事會和股東大會
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場檢查
D.發(fā)表獨立意見或公開聲明
E.發(fā)生關注事項時提醒上市公司及時披露并報告證券交易所
F.對上市公司相關人員進行培訓
最新試題
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi)，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。