A.制度完備性
B.修訂及時性
C.執(zhí)行有效性
D.報備自覺性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.準確識別高風險業(yè)務，定期管理高風險業(yè)務，適時調整高風險業(yè)務范圍
B.對高風險業(yè)務制定相應的風險管理措施，及時有效地開展風險提示
C.建立健全適合本機構的異常交易監(jiān)測指標或模型
D.積極有效開展對可疑交易的人工甄別，提出有價值的重點可疑交易報告或案件線索
A.制度完善程度
B.機制合理性
C.技術保障能力
D.客戶身份識別
A.核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應同時審核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
A.公司實際控制人
B.未被客戶披露但實際控制著金融交易過程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關經(jīng)濟利益的人員
D.公司授權的經(jīng)辦業(yè)務人員
最新試題
對分支機構高管的績效考核中應包含有反洗錢績效考核內容，對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應給予適當?shù)莫剟罨虮頁P。
有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內的國家機關和國有企業(yè)不適用。
法人、其他組織和個體工商戶的控股股東或實際控制人信息，無關緊要，金融機構可以不去了解。
金融機構高級管理層應參與反洗錢相關內部溝通及政策研究工作。
反洗錢培訓應覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務條線人員。
當銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務。
只有當客戶有業(yè)務需要辦理時，才存在金融機構中止為客戶辦理業(yè)務的問題。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結束時，應與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結束后一個月內歸還。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實性不承擔責任。
反洗錢合規(guī)部門及其負責人應就可疑交易是否應該上報充分表達自己的意見或有權決定是否上報可疑交易。