A.制度完善程度
B.機(jī)制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識(shí)別
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
A.公司實(shí)際控制人
B.未被客戶披露但實(shí)際控制著金融交易過程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益的人員
D.公司授權(quán)的經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員
A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.柜面小額存款業(yè)務(wù)
D.銀聯(lián)POS
A.廢品收購
B.餐飲
C.輕工業(yè)
D.娛樂業(yè)
最新試題
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)同樣適用。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國(guó)籍信息，可以不去了解。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù)，跟信貸外勤人員無關(guān)。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動(dòng)。
客戶為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)中資和外資銀行。