A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專(zhuān)業(yè)化
D.專(zhuān)職化
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A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報(bào)告報(bào)送管理
A.提升反洗錢(qián)專(zhuān)業(yè)能力
B.強(qiáng)化人工識(shí)別
C.加強(qiáng)盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點(diǎn)分析
A.授課形式
B.座談形式
C.會(huì)議形式
D.宣傳形式
A.柜面辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進(jìn)行仔細(xì)比對(duì)，重點(diǎn)比對(duì)2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)應(yīng)比對(duì)出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)在進(jìn)行人像比對(duì)過(guò)程中應(yīng)使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細(xì)節(jié)進(jìn)行比對(duì)，另還要從口音、住址特征等多方面進(jìn)行核查
D.柜面辦理開(kāi)戶(hù)時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)存在冒名開(kāi)卡嫌疑的，應(yīng)拒絕辦理，在報(bào)警的同時(shí)向反洗錢(qián)管理部門(mén)報(bào)告
A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢(qián)、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險(xiǎn)提示、洗錢(qián)類(lèi)型分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
B.公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢(shì)分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、犯罪類(lèi)型報(bào)告和工作報(bào)告
C.本機(jī)構(gòu)出具的反洗錢(qián)監(jiān)管意見(jiàn)
D.本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶(hù)群體、交易特征，洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論
最新試題
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢(qián)監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
有關(guān)客戶(hù)控股股東和實(shí)際控制人的客戶(hù)身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，無(wú)須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開(kāi)卡后可直接正常使用。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)高管的績(jī)效考核中應(yīng)包含有反洗錢(qián)績(jī)效考核內(nèi)容，對(duì)于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線(xiàn)索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表?yè)P(yáng)。
有關(guān)客戶(hù)控股股東和實(shí)際控制人的客戶(hù)身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)同樣適用。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
客戶(hù)為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)無(wú)需了解其資金來(lái)源和用途。
金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶(hù)提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份，經(jīng)采取合理措施仍無(wú)法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
如客戶(hù)為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶(hù)，不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》中所稱(chēng)的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)中資和外資銀行。