A.進一步調(diào)查客戶及其實際控制人、實際受益人情況
B.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后再核實客戶實際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.在合理的交易規(guī)模內(nèi)，適當降低采用持續(xù)的客戶身份識別措施的頻率或強度
D.適當延長客戶身份資料的更新周期
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A.客戶手持被代理人證件可作為代理關(guān)系存在的證據(jù)之一
B.對私客戶的代理協(xié)議可不限于書面合同
C.確認代理關(guān)系有起點金額要求
D.高風(fēng)險客戶或高風(fēng)險業(yè)務(wù)的代理協(xié)議可不限于書面合同
A.應(yīng)聯(lián)系被代理人進行核實，并留存電話記錄等聯(lián)系資料
B.對于同一自然人作為具體經(jīng)辦人員辦理兩個以上單位的銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)的，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實地查訪等措施進一步核實存款人身份
C.同一自然人是兩個以上單位的法定代表人或單位負責人，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實地查訪等措施進一步核實存款人身份
D.兩個以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中聯(lián)系電話、地址等相同的，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實地查訪等措施進一步核實存款人身份
A.N銀行柜面人員應(yīng)首先確認王某代理林某、徐某開戶代理關(guān)系的存在
B.王某需持林某、徐某居民身份證辦理業(yè)務(wù)
C.N銀行應(yīng)聯(lián)系林某和徐某，核實二人確實授權(quán)王某代理開戶，并留存電話記錄等相關(guān)資料
D.N銀行柜面人員應(yīng)核對王某的居民身份證，進行聯(lián)網(wǎng)核查，并登記王某的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或身份證明文件種類、號碼
A.頻繁與境外機構(gòu)和個人發(fā)生資金往來的客戶
B.與金融機構(gòu)建立了或開展了代理行、依托等高風(fēng)險業(yè)務(wù)關(guān)系的
C.客戶交易單純的只有水電費代扣業(yè)務(wù)
D.客戶為非居民，或使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
A.廢品收購
B.餐飲
C.娛樂業(yè)
D.輕工業(yè)
最新試題
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時，無需提醒客戶更新資料信息。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實性不承擔責任。
金融機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)，可以不包含新員工。
金融機構(gòu)對客戶提供的《機構(gòu)信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應(yīng)當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識別工作。
金融機構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當理由不允許個人代理多人辦卡。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實性承擔責任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活并當場修改密碼后方能正常使用。