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判斷題
無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務的要求開展客戶身份識別工作。
答案：正確
判斷題
有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)不適用。
答案：正確
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有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)同樣適用。
答案：錯誤
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《境外機構人民幣銀行結算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機構，是指依法具有辦理國內(nèi)外結算等業(yè)務經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
答案：正確
判斷題
金融機構對客戶提供的《機構信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。
答案：正確
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代理存取款業(yè)務時，無論金額是否達到規(guī)定的限額，金融機構都應采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務。
答案：正確
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金融機構確認客戶代理關系，有起點金額的要求。
答案：錯誤
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對低風險客戶可采取簡化的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施。
答案：正確
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不能延長對低風險客戶客戶身份資料的更新周期。
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對超過保管期限的反洗錢檔案，可不再定期進行鑒定。
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客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務委托也隨之無效。

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無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務的要求開展客戶身份識別工作。

有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)不適用。

有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)同樣適用。

《境外機構人民幣銀行結算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機構，是指依法具有辦理國內(nèi)外結算等業(yè)務經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。

金融機構對客戶提供的《機構信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。

代理存取款業(yè)務時，無論金額是否達到規(guī)定的限額，金融機構都應采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務。

金融機構確認客戶代理關系，有起點金額的要求。

對低風險客戶可采取簡化的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施。

不能延長對低風險客戶客戶身份資料的更新周期。

對超過保管期限的反洗錢檔案，可不再定期進行鑒定。

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客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務委托也隨之無效。

你可能感興趣的試題

無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務的要求開展客戶身份識別工作。

有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)不適用。

有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)同樣適用。

《境外機構人民幣銀行結算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機構，是指依法具有辦理國內(nèi)外結算等業(yè)務經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。

金融機構對客戶提供的《機構信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。

代理存取款業(yè)務時，無論金額是否達到規(guī)定的限額，金融機構都應采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務。

金融機構確認客戶代理關系，有起點金額的要求。

對低風險客戶可采取簡化的客戶盡職調(diào)查及其他風險控制措施。

不能延長對低風險客戶客戶身份資料的更新周期。

對超過保管期限的反洗錢檔案，可不再定期進行鑒定。

客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務委托也隨之無效。

無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務的要求開展客戶身份識別工作。

有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)不適用。

有關客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關和國有企業(yè)同樣適用。

《境外機構人民幣銀行結算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機構，是指依法具有辦理國內(nèi)外結算等業(yè)務經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。

金融機構對客戶提供的《機構信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。

代理存取款業(yè)務時，無論金額是否達到規(guī)定的限額，金融機構都應采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務。

金融機構確認客戶代理關系，有起點金額的要求。

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不能延長對低風險客戶客戶身份資料的更新周期。

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