A.加強POS機辦理、開通和使用管理
B.加大特約商戶管理系統(tǒng)的更新改造力度，限制POS機拆遷功能
C.定期對特約商戶進行巡檢和回訪，確保交易的真實背景
D.對已布放的POS機可以適當(dāng)放寬檢查力度，無需定期回訪
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.適度提高客戶及其實際控制人、實際受益人信息的收集或更新頻率
B.適當(dāng)延長客戶身份資料的更新周期
C.合理限制客戶通過非面對面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
D.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強度
A.進一步調(diào)查客戶及其實際控制人、實際受益人情況
B.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后再核實客戶實際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.在合理的交易規(guī)模內(nèi)，適當(dāng)降低采用持續(xù)的客戶身份識別措施的頻率或強度
D.適當(dāng)延長客戶身份資料的更新周期
A.客戶手持被代理人證件可作為代理關(guān)系存在的證據(jù)之一
B.對私客戶的代理協(xié)議可不限于書面合同
C.確認(rèn)代理關(guān)系有起點金額要求
D.高風(fēng)險客戶或高風(fēng)險業(yè)務(wù)的代理協(xié)議可不限于書面合同
A.應(yīng)聯(lián)系被代理人進行核實，并留存電話記錄等聯(lián)系資料
B.對于同一自然人作為具體經(jīng)辦人員辦理兩個以上單位的銀行結(jié)算賬戶開立業(yè)務(wù)的，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實地查訪等措施進一步核實存款人身份
C.同一自然人是兩個以上單位的法定代表人或單位負(fù)責(zé)人，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實地查訪等措施進一步核實存款人身份
D.兩個以上單位銀行結(jié)算賬戶信息中聯(lián)系電話、地址等相同的，除審核存款人提供的開戶證明文件外，還應(yīng)采取回訪、實地查訪等措施進一步核實存款人身份
A.N銀行柜面人員應(yīng)首先確認(rèn)王某代理林某、徐某開戶代理關(guān)系的存在
B.王某需持林某、徐某居民身份證辦理業(yè)務(wù)
C.N銀行應(yīng)聯(lián)系林某和徐某，核實二人確實授權(quán)王某代理開戶，并留存電話記錄等相關(guān)資料
D.N銀行柜面人員應(yīng)核對王某的居民身份證，進行聯(lián)網(wǎng)核查，并登記王某的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或身份證明文件種類、號碼
最新試題
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活并當(dāng)場修改密碼后方能正常使用。
如客戶為政府機關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
金融機構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報充分表達自己的意見或有權(quán)決定是否上報可疑交易。
代理存取款業(yè)務(wù)時，無論金額是否達到規(guī)定的限額，金融機構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，應(yīng)與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個月內(nèi)歸還。
個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當(dāng)理由不允許個人代理多人辦卡。
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)不適用。
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。