A.能夠保證適當(dāng)評(píng)價(jià)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī),形成科學(xué)合理的績(jī)效考核機(jī)制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠?qū)?jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施有效監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)并嚴(yán)肅處理證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經(jīng)紀(jì)人了解授權(quán)邊界和所承擔(dān)的責(zé)任
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A.建立證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)支持系統(tǒng),保存關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓(xùn)、工作權(quán)限及業(yè)務(wù)狀況、績(jī)效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況的電子化記錄,并保證客戶至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠通過現(xiàn)場(chǎng)、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等方式及時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人基本信息
B.建立客戶交易行為的分析監(jiān)控系統(tǒng),能夠通過對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的異常操作、異常交易、異常資金流動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控,及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正證券經(jīng)紀(jì)人的不當(dāng)行為
C.建立統(tǒng)一的證券資訊及咨詢信息的后臺(tái)支持系統(tǒng),能夠提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息,建立證券公司、證券經(jīng)紀(jì)人與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道
D.建立統(tǒng)一的客戶服務(wù)平臺(tái),能夠保證通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶定期訪問,了解證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)情況,并實(shí)現(xiàn)客戶回訪記錄的強(qiáng)制留痕
A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯(cuò)糾紛處理流程
C.以適當(dāng)形式向客戶明示
D.對(duì)客戶投訴有選擇性的處理
A.政策原因
B.授權(quán)不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力
A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動(dòng)
D.異常交易
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀(jì)人
C.客戶
D.外部機(jī)構(gòu)
最新試題
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi),為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。