A.建立證券經紀人管理制度
B.建立證券經紀人后臺技術支持和業(yè)務保障系統(tǒng)
C.制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃
D.建立投訴處理及責任追究機制

A.能夠保證適當評價證券經紀人業(yè)績，形成科學合理的績效考核機制
B.避免片面追求開戶量、交易量等不良行為
C.能夠對經紀人的執(zhí)業(yè)行為實施有效監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)并嚴肅處理證券經紀活動中的違法違規(guī)行為
D.能夠保證證券經紀人了解授權邊界和所承擔的責任