除下列（）情形，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。
I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金
IV.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
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下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所形成的債券擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。
I.融資融券合同應(yīng)當(dāng)約定，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，為擔(dān)保證券公司因融資融券所產(chǎn)生對(duì)客戶債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)
II.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過(guò)證券交易所規(guī)定的最長(zhǎng)期限
III.合約到期前，證券公司可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)為客戶辦理展期，每次展期期限不得超過(guò)證券交易所規(guī)定的期限。
IV.融資利率不得低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
在證券公司代銷(xiāo)基金產(chǎn)品時(shí)，證券公司通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人是否代銷(xiāo)該基金管理人的基金產(chǎn)品或者是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)是（）。
Ⅰ.誠(chéng)信狀況
Ⅱ.經(jīng)營(yíng)和投資管理能力
Ⅲ.內(nèi)部控制情況
Ⅳ.資產(chǎn)狀況
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。下列關(guān)于合同應(yīng)載明的事項(xiàng)，說(shuō)法正確的是（）。
I.約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系
II.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式等
III.約定乙方強(qiáng)制平倉(cāng)的各類(lèi)情形、平倉(cāng)開(kāi)始與停止條件、平倉(cāng)順序等事項(xiàng)
IV.客戶可以與2家或2家以上的證券公司簽訂融資融券合同
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.證券公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.證券交易所
融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。
I.工作狀況
II.賬戶狀態(tài)
III.信譽(yù)狀況
IV.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開(kāi)戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的II.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)III.不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
直接投資子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)IV.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者的是（）。