A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
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根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。
I.代客戶下達交易指令
II.利用客戶的交易編碼進行交易
III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。
I.現(xiàn)場檢查
II.監(jiān)管談話
III.非現(xiàn)場檢查
IV.窗口指導
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III
A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B.與其建立介紹業(yè)務委托關(guān)系的期貨公司
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.所在地工商行政管理機構(gòu)
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。
I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護
II.開戶
III.客戶投訴的接待處理
IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。
I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系
II.解釋期貨交易的方式、流程及風險
III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾
IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。
未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平