單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)有合理理由懷疑客戶或其交易對(duì)手、相關(guān)資產(chǎn)涉及恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即對(duì)恐怖活動(dòng)組織擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施
B.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告
C.立即對(duì)恐怖活動(dòng)人員擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施
D.立即對(duì)恐怖活動(dòng)組織與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施


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2.單項(xiàng)選擇題在財(cái)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的理賠環(huán)節(jié)中，保險(xiǎn)公司需要對(duì)被保險(xiǎn)人、受益人或投保人支付或返還資金，也存在較大的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，以下哪種屬于財(cái)險(xiǎn)業(yè)務(wù)理賠環(huán)節(jié)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)（）。

A.領(lǐng)取賠款環(huán)節(jié)中要求保險(xiǎn)公司以現(xiàn)金或支票支付賠償金或者委托他人代領(lǐng)
B.投保標(biāo)的價(jià)值與投保人財(cái)務(wù)狀況明顯不符
C.繳款對(duì)象異常，由第三人代繳保費(fèi)
D.躉繳大額保費(fèi)

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)于存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別身份、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，未按規(guī)定報(bào)送大額和可疑處罰措施不包括（）。

A.依法對(duì)被檢舉單位處以罰款
B.依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員處以罰款
C.對(duì)負(fù)責(zé)人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險(xiǎn)監(jiān)督管理部門機(jī)構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中的賬戶管理、客戶信息、報(bào)表管理、交易信息等內(nèi)容的備份，（）。

A.紙質(zhì)介質(zhì)
B.電子介質(zhì)
C.磁帶介質(zhì)
D.不可更改的介質(zhì)

最新試題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題

下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：單項(xiàng)選擇題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題