A.未按財務管理規(guī)定履行報銷手續(xù)，或費用列支不實、虛列費用，給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的；
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；
C.擅自購買、租用、出租、出售、變賣、置換公司固定資產的；購買、租用、出租、出售、變賣公司固定資產所得不入公司核算賬目，或直接用于固定資產投資項目，或挪作他用，涉案金額100萬元以上的；
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關規(guī)定，利用職務上的便利為洗錢提供幫助的。
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A.應執(zhí)行集中采購辦法而未執(zhí)行的，或適合招標的項目未經批準擅自執(zhí)行其他采購方式的
B.采購價格明顯偏高、采購物品質量低劣或造成事故的
C.集中采購過程中以權謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對方好處的
D.越權干預采購招投標活動，或直接指定承包商、供應商、代理商的
A.未按規(guī)定保管、使用財務預留印鑒和銀行票據等有價證券，未將銀行票據等有價證券按指定地點集中存放管理，存在安全隱患的
B.設立“小金庫”或不按規(guī)定清理、糾正“小金庫”的
C.借、貸款充當保費，或用于費用開支的
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關規(guī)定，利用職務上的便利為洗錢提供幫助的。
A.對保險產品的不確定利益承諾保證收益，以歷史較高收益率披露宣傳并承諾保證收益；
B.以銀行理財產品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產品的名義宣傳銷售保險產品；
C.通過虛假客戶信息阻礙投保人接受回訪、誘導投保人不接受回訪或者不如實回答回訪問題；
D.采取委托銷售、產品包銷、層層分銷等方式，通過無合法資質的第三方平臺銷售意外傷害保險和其他人身保險產品。
A.直接責任人是指決策、組織、策劃、實施或參與違規(guī)違紀行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實施違法犯罪行為的從業(yè)人員，是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
C.在其職責范圍內，未履行或未正確履行職責，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對案件造成的風險或者不良后果起間接作用的經營管理責任人，是員工違規(guī)違紀行為的間接責任人。
D.其他不履行或不正確履行職責，對形成案件風險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員，是員工違規(guī)違紀行為的直接責任人。
A.違反理（核）賠規(guī)定，擅自對客戶進行理賠承諾，給正常理賠造成干擾，給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定，以保險產品即將停售為由進行宣傳銷售，涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務標準操作，給公司造成經濟損失10萬元以上或惡劣影響的，
D.擅自印制與保險條款不符的業(yè)務宣傳資料，或使用廢棄宣傳資料，給公司造成經濟損失的。
最新試題
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構應加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉的緊急止付和快速凍結工作機制，推動緊急止付和快速凍結順利實施。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉移隱藏至親屬賬戶。
已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
開戶時，法定代表人或被授權人必須提供有效身份證明原件，開戶行應辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網核查。