A.直接責(zé)任人是指決策、組織、策劃、實施或參與違規(guī)違紀(jì)行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實施違法犯罪行為的從業(yè)人員，是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
C.在其職責(zé)范圍內(nèi)，未履行或未正確履行職責(zé)，未能有效制約或防范案件的發(fā)生，對案件造成的風(fēng)險或者不良后果起間接作用的經(jīng)營管理責(zé)任人，是員工違規(guī)違紀(jì)行為的間接責(zé)任人。
D.其他不履行或不正確履行職責(zé)，對形成案件風(fēng)險、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員，是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
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A.違反理（核）賠規(guī)定，擅自對客戶進(jìn)行理賠承諾，給正常理賠造成干擾，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定，以保險產(chǎn)品即將停售為由進(jìn)行宣傳銷售，涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)操作，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的，
D.擅自印制與保險條款不符的業(yè)務(wù)宣傳資料，或使用廢棄宣傳資料，給公司造成經(jīng)濟損失的。
A.未按規(guī)定對銷售過程進(jìn)行錄音錄像的；
B.未按規(guī)定進(jìn)行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定進(jìn)行客戶回訪的；
C.未按規(guī)定進(jìn)行保險銷售行為可回溯管理規(guī)定對錄音錄像資料進(jìn)行質(zhì)檢的
D.未按規(guī)定對保險銷售錄音錄像資料進(jìn)行管理和使用，將保險銷售錄音錄像資料外泄和擅自復(fù)制，或?qū)①Y料用作他途的；
A.在經(jīng)營活動中做假賠案或虛假給付保險金，涉案金額10萬元以下的
B.在經(jīng)營活動中截留、坐支（坐扣）保費收入，涉案金額10萬元以下的，
C.未按規(guī)定收集、保管業(yè)務(wù)資料并建立檔案，造成業(yè)務(wù)資料丟失或缺失，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以上或惡劣影響的
D.違反承（核）保規(guī)定，在辦理承保業(yè)務(wù)中，故意隱瞞與保險合同有關(guān)的重要事項，欺騙投保人、被保險人或受益人，阻礙投保人履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務(wù)，或誘導(dǎo)投保人不履行保險合同中規(guī)定的如實告知義務(wù)，給公司造成經(jīng)濟損失10萬元以下的
A.監(jiān)察部門可經(jīng)上一級公司批準(zhǔn)，暫停其履行職務(wù)。
B.不得提聘職務(wù)
C.不予辦理調(diào)動、交流
D.不予辦理因公出境手續(xù)。
A.機構(gòu)人員
B.標(biāo)準(zhǔn)保費
C.業(yè)務(wù)
D.大病保險
最新試題
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
義務(wù)機構(gòu)對原《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估后，認(rèn)為符合本機構(gòu)業(yè)務(wù)實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構(gòu)的交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關(guān)交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。