根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法，正確的有（）。
I.證券公司應當確保重要信息系統(tǒng)具備可審計功能，并可以根據(jù)監(jiān)管部門的要求轉換、提供數(shù)據(jù)
II.證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況
III.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術和業(yè)務影響評估
IV.證券公司應當結合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分解，確保其容量滿足業(yè)務開展需要
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、IV
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根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于全面風險管理體系的說法，正確的有（）。
I.證券公司應當定期評估全面風險管理體系，并根據(jù)評估結果及時改進風險管理工作
II.證券公司應將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風險管理體系，強化分支機構風險管理，實現(xiàn)風險管理全覆蓋
III.證券公司應當在全公司推行穩(wěn)健的風險文化，形成與本 公司相適應的風險管理理念、價值準則、職業(yè)操守，建立培訓、傳達和監(jiān)督機制
IV.證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構及子公司履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
證券監(jiān)管機構可對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況采取的檢查措施包括（）。
I.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明
II.進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查
III.查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存
IV.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV
證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務中，禁止的行為包括（）。
I.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
II.在經(jīng)紀業(yè)務營銷活動中委托不具有受托資格的單位進行客戶招攬
III.對客戶買賣證券承諾收益或賠償
IV.拒絕客戶全權委托代理其買賣證券
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購相關法律責任的說法，錯誤的有（）。
I.收購人的控股股東利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益，應當由被收購公司承擔賠償責任
II.收購人利用上市公司收購，損害被收購公司股東的合法權益，無需承擔賠償責任
III.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
IV.收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以罰款
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法，正確的有（）
I.業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
II.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
III.分支機構內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
IV.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
最新試題
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經(jīng)營的證券公司基準分為（）
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
下列關于證券期貨經(jīng)營機構資產(chǎn)管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東