單項(xiàng)選擇題
證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,禁止的行為包括()。I.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用II.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動中委托不具有受托資格的單位進(jìn)行客戶招攬III.對客戶買賣證券承諾收益或賠償IV.拒絕客戶全權(quán)委托代理其買賣證券
A.I、III、IVB.II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購相關(guān)法律責(zé)任的說法,錯誤的有()。I.收購人的控股股東利用上市公司收購,損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)由被收購公司承擔(dān)賠償責(zé)任II.收購人利用上市公司收購,損害被收購公司股東的合法權(quán)益,無需承擔(dān)賠償責(zé)任III.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以罰款IV.收購人控股股東未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處以罰款
A.I、II、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV
根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》,下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法,正確的有()I.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容II.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容III.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容IV.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、IV