A.內(nèi)部環(huán)境
B.控制活動
C.風(fēng)險評估
D.內(nèi)部監(jiān)督
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.案件風(fēng)險排查
B.企業(yè)文化建設(shè)
C.年度內(nèi)部控制評價
D.信息系統(tǒng)建設(shè)
A.案件風(fēng)險排查
B.企業(yè)文化建設(shè)
C.年度內(nèi)部控制評價
D.條線盡職監(jiān)督
A.合規(guī)文化建設(shè)
B.案件風(fēng)險排查
C.風(fēng)險審計
D.運營“三大集中”
A.保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)
B.保證企業(yè)資產(chǎn)安全
C.保證財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果
A.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》的頒布實施
B.《獨立審計準(zhǔn)則第9號——內(nèi)部控制和審計風(fēng)險》的頒布實施
C.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》的頒布實施
D.《內(nèi)部會計控制規(guī)范——基本規(guī)范》等7項內(nèi)部會計控制規(guī)范的頒布實施
最新試題
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責(zé)任書，并將該檢查項目選為默認(rèn)項目后才能進(jìn)行檢查操作。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測報告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險狀況，收集合規(guī)風(fēng)險信息并及時報送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
合規(guī)風(fēng)險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險點。