A.內(nèi)部環(huán)境
B.控制活動
C.風險評估
D.內(nèi)部監(jiān)督
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A.案件風險排查
B.企業(yè)文化建設
C.年度內(nèi)部控制評價
D.信息系統(tǒng)建設
A.案件風險排查
B.企業(yè)文化建設
C.年度內(nèi)部控制評價
D.條線盡職監(jiān)督
A.合規(guī)文化建設
B.案件風險排查
C.風險審計
D.運營“三大集中”
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
合規(guī)風險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
對于農(nóng)業(yè)銀行應當遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。