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《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)存在嚴重的內(nèi)控失效導致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設項考評結(jié)果為不合格。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。

銀行業(yè)金融機構必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。

為維持與企業(yè)的合作關系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。

個人客戶新開存折戶時，銀行應根據(jù)其特點，主動為其加辦銀行卡。

銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時，應當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調(diào)查工作。

內(nèi)部審計部門有權及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

案件風險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。

上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關信息，受理機關應按案件進行統(tǒng)計。