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《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項(xiàng)考評為不合格。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，除對直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評結(jié)果為不合格。
內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗(yàn)資戶和保證金戶。
工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法查詢單位和個(gè)人的銀行存款情況。
銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評級、市場準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。
客戶銷戶時(shí)，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應(yīng)當(dāng)場切角作廢。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送的涉案金額和風(fēng)險(xiǎn)金額以上報(bào)時(shí)了解的金額為準(zhǔn)。