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對發(fā)現案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。

柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調劑。

內部審計部門有權及時、全面了解經營管理信息，并就有關問題向審計對象和相關人員進行調查、質詢、取證。

客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。

銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現的重大問題和風險等內容。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。

商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。

案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。