A.檢查
B.報告
C.審核
D.批復
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A.借款用途明確合法
B.借款人信用狀況良好
C.借款人具有持續(xù)經(jīng)營能力
D.借款人生產(chǎn)經(jīng)營合法、合規(guī)
A.及時性
B.真實性
C.準確性
D.完整性
A.外商獨資銀行、中外合資銀行的董事長、行長（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）
B.外商獨資銀行分行、中外合資銀行分行的行長（總經(jīng)理）
C.外國銀行分行的行長（總經(jīng)理）
D.外國銀行代表處的首席代表
E.外商獨資銀行分行的副行長和合規(guī)負責人
A.合規(guī)風險是指銀行因未能遵循所有適用法律、監(jiān)管規(guī)則、行為準則和良好做法的標準而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、財務損失或聲譽損失的風險
B.銀行高管對合規(guī)負有責任，普通員工不必負責
C.銀行應遵守相應的法律、法規(guī)和集團標準，如無明文規(guī)定，則必須始終以合乎道德和誠信的原則行事
D.必須遵守所有相關法律和監(jiān)管規(guī)定的精神實質(zhì)和字面規(guī)定，換言之，既要遵守字面規(guī)定又要遵守法律法規(guī)的實質(zhì)
A.貸前了解貸款用途
B.客觀審查借款人資質(zhì)
C.審慎評估財務指標
D.合理確定金額期限
E.嚴格落實貸款用途
F.監(jiān)督貸款的使用情況
最新試題
合規(guī)文化倡導“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責”，鼓勵員工主動合規(guī)盡責。
銀票質(zhì)押項下的授信業(yè)務，質(zhì)押銀票和主債務到期日相同即可。
貸款人應采取現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的形式履行盡職調(diào)查，形成書面報告，并對其內(nèi)容的真實性、完整性和有效性負責。
任何延誤、遺漏、隱瞞或扭曲重大事件報告的行為都會被作為失職處理。
有價單證如有差錯的，不得發(fā)售使用，應將差錯部分登記并銷毀。
授信額度經(jīng)批準后，根據(jù)銀行相關規(guī)定，須對其作出年度復審。年度復審的主要內(nèi)容包括對借款人的（）進行評估，作出續(xù)期、增減額度、降級等不同的處理意見，由授權人審批。
重要空白憑證實行“專人管理，入庫（箱）保管”辦法。憑證庫房必須指定專人負責，并應有防水、防火、防盜、防潮、防蛀及監(jiān)控等安全設施。
B公司為汽車經(jīng)銷商，向銀行貸款，購買用于銷售的汽車。該貸款為固定資產(chǎn)貸款。
對每個有授信業(yè)務的企業(yè)客戶，銀行各分支機構(gòu)必須保存相關的信貸檔案，包括以下（）文件。
外資銀行有下列什么情形之一的，應當經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并按照規(guī)定提交申請材料，依法向工商行政管理機關辦理有關登記？（）