關(guān)于虛假陳述的責(zé)任承擔(dān)方式,下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人承擔(dān)連帶責(zé)任
Ⅱ控股股東有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)承擔(dān)責(zé)任
Ⅲ發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒(méi)有過(guò)錯(cuò),都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任
Ⅳ發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任
Ⅴ主承銷商不管有沒(méi)有過(guò)錯(cuò),應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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招股說(shuō)明書(shū)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏,以下主體承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法正確的有()。
Ⅰ發(fā)行人承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅱ發(fā)行人董監(jiān)高承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,可以證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)的除外
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,能夠證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)的除外
Ⅳ實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的,承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
甲公司股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后,以下情形表述正確的有()。
Ⅰ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng)
Ⅱ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出撤銷核準(zhǔn)決定前,可以繼續(xù)銷售
Ⅲ證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,停止發(fā)行
Ⅳ證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》,以下應(yīng)認(rèn)定為不予行政處罰的考慮情形的有()。
Ⅰ當(dāng)事人對(duì)認(rèn)定的信息披露違法事項(xiàng)提出具體異議記載于董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、公司辦公會(huì)會(huì)議記錄等,并在上述會(huì)議中投反對(duì)票的
Ⅱ當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間,由于不可抗力、失去人身自由等無(wú)法正常履行職責(zé)的
Ⅲ對(duì)公司信息披露違法行為不負(fù)有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時(shí)向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的
Ⅳ在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前,及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的
Ⅴ未直接參與信息披露違法行為的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司為深交所上市公司,通過(guò)股東大會(huì)決議發(fā)行新股,發(fā)行公告中表明公司所募集資金主要是為了進(jìn)軍房地產(chǎn)行業(yè),資金募集后,公司發(fā)現(xiàn)房地產(chǎn)行業(yè)已經(jīng)飽和,于是打算將募集到的資金改投動(dòng)漫產(chǎn)業(yè)。根據(jù)規(guī)定,公司應(yīng)當(dāng)將下列()事項(xiàng)予以披露。
Ⅰ甲公司股東情況
Ⅱ變更事由
Ⅲ新項(xiàng)目的基本情況、市場(chǎng)前景和風(fēng)險(xiǎn)提示
Ⅳ新項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門(mén)審批的說(shuō)明
Ⅴ有關(guān)變更募集資金投資項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
最新試題
創(chuàng)業(yè)板上市公司預(yù)計(jì)全年度、半年度、前三季度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)出現(xiàn)下列()情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。Ⅰ凈利潤(rùn)與上一期相比上升或下降50%以上Ⅱ凈資產(chǎn)為負(fù)Ⅲ凈利潤(rùn)為負(fù)Ⅳ與上年同期相比公司實(shí)現(xiàn)扭虧為盈
上交所上市公司在2014年將會(huì)被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有()。Ⅰ2013年的營(yíng)業(yè)收入為1500萬(wàn)元Ⅱ2013年被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告Ⅲ2013年末的凈資產(chǎn)為負(fù)值Ⅳ2012年度、2013年度凈利潤(rùn)追溯重述后連續(xù)為負(fù)值
上交所上市公司因財(cái)務(wù)指標(biāo)不達(dá)標(biāo)被暫停上市后,首個(gè)年度的以下情況需終止上市的有()。Ⅰ扣非后利潤(rùn)為負(fù),扣非前為正Ⅱ被CPA出具保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告Ⅲ營(yíng)業(yè)收入低于1000萬(wàn)元Ⅳ凈資產(chǎn)為負(fù)
甲公司股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)后,以下情形表述正確的有()。Ⅰ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,不得進(jìn)行銷售活動(dòng)Ⅱ證券公司發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),在中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出撤銷核準(zhǔn)決定前,可以繼續(xù)銷售Ⅲ證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,應(yīng)當(dāng)予以撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,停止發(fā)行Ⅳ證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,已經(jīng)發(fā)行尚未上市的,撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人
甲七市公司正在與乙公司商談合并事項(xiàng)。下列關(guān)于甲公司信息披露的表述正確的有()。Ⅰ當(dāng)甲公司派人對(duì)乙公司進(jìn)行盡職調(diào)查以確定合并價(jià)格時(shí),甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)Ⅱ當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞,并導(dǎo)致甲公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí),甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)Ⅲ當(dāng)甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時(shí),甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)Ⅳ甲公司與乙公司談判之前相關(guān)消息已泄露,甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)
關(guān)于虛假陳述的責(zé)任承擔(dān)方式,下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人承擔(dān)連帶責(zé)任Ⅱ控股股東有過(guò)錯(cuò)的,應(yīng)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ發(fā)行人董監(jiān)高不管有沒(méi)有過(guò)錯(cuò),都應(yīng)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ發(fā)行人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任Ⅴ主承銷商不管有沒(méi)有過(guò)錯(cuò),應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任
在下列()情形下,公司應(yīng)當(dāng)以重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告的方式及時(shí)披露更正后的財(cái)務(wù)信息。Ⅰ公司因前期已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò)被責(zé)令改正的Ⅱ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò),公司財(cái)務(wù)顧問(wèn)建議更正的Ⅲ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò),經(jīng)監(jiān)事會(huì)決定更正的Ⅳ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò),經(jīng)董事會(huì)決定更正的Ⅴ公司已公開(kāi)披露的定期報(bào)告存在差錯(cuò),經(jīng)總經(jīng)理決定更正的
關(guān)于公開(kāi)發(fā)行證券的公司更正后的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包含的內(nèi)容,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ若公司對(duì)上一會(huì)計(jì)年度已披露的中期財(cái)務(wù)信息作出更正,且上一會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表尚未公開(kāi)披露,應(yīng)披露更正后的受到更正事項(xiàng)影響的中期財(cái)務(wù)報(bào)表(包括季度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年度財(cái)務(wù)報(bào)表)Ⅱ若公司對(duì)已披露的以前期間財(cái)務(wù)信息(包括年度、半年度、季度財(cái)務(wù)信息)作出更正,應(yīng)披露受更正事項(xiàng)影響的最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度更正后的年度財(cái)務(wù)報(bào)表以及受更正事項(xiàng)影響的最近1期更正后的中期財(cái)務(wù)報(bào)表Ⅲ若公司對(duì)未披露的以前期間財(cái)務(wù)信息(包括年度、半年度、季度財(cái)務(wù)信息)作出更正,應(yīng)披露受更正事項(xiàng)影響的最近2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度更正后的年度財(cái)務(wù)報(bào)表以及受更正事項(xiàng)影響的最近1期更正后的中期財(cái)務(wù)報(bào)表Ⅳ若公司僅對(duì)本年度已披露的中期財(cái)務(wù)信息作出更正,應(yīng)披露更正后的本年度受到更正事項(xiàng)影響的中期財(cái)務(wù)報(bào)表(包括季度財(cái)務(wù)報(bào)表、半年度財(cái)務(wù)報(bào)表)
甲上市公司公布了其上一年年度報(bào)告,根據(jù)規(guī)定,在報(bào)告中應(yīng)提供截至報(bào)告期末公司前3年的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo),這些數(shù)據(jù)和指標(biāo)主要包括()。Ⅰ營(yíng)業(yè)收入Ⅱ歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)Ⅲ經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~Ⅳ歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)Ⅴ歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)披露的重大訴訟和仲裁的表述中,正確的有()。Ⅰ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上,且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露Ⅱ上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)12個(gè)月累計(jì)計(jì)算的原則,經(jīng)累計(jì)計(jì)算,涉及金額占公司最近1期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值8%以上,且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露Ⅲ沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng),董事會(huì)基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響,上市公司可以及時(shí)披露Ⅳ涉及上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟的,上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露Ⅴ涉及上市公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟的,公司自主決定是否披露