多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)保密規(guī)程的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()

A.各層級(jí)、各部門(mén)在履行反洗錢(qián)義務(wù)時(shí)的保密職責(zé)
B.反洗錢(qián)涉密人員范圍
C.反洗錢(qián)系統(tǒng)的使用人員范圍及其使用權(quán)限
D.違反反洗錢(qián)保密規(guī)定的處理措施


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1.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)以下哪些情況()的投??蛻簦荒芪唇?jīng)外部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序直接定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)。

A.在本保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投保年繳保費(fèi)低于1萬(wàn)元
B.客戶為非居民,或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.客戶涉及可疑交易報(bào)告
D.客戶委托非職業(yè)性中介機(jī)構(gòu)或無(wú)親屬關(guān)系的自然人代理本人與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系

2.多項(xiàng)選擇題《反洗錢(qián)法》第三十一條規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)有下列行為()之一的,情節(jié)嚴(yán)重的,建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事,高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分。

A.未按規(guī)定建立反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B.未按規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作
C.未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢(qián)培訓(xùn)
D.未按規(guī)定報(bào)備相關(guān)資料