A.金融高管人員
B.直接責(zé)任人
C.金融機構(gòu)負責(zé)人
D.反洗錢部門負責(zé)人
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A.扣發(fā)獎金
B.不得晉升
C.處五萬元以上五十萬元以下罰款
D.行政處分
A.客戶身份識別報告
B.大額交易報告
C.風(fēng)險提示報告
D.可疑交易報告
A.操作風(fēng)險
B.道德風(fēng)險
C.法律風(fēng)險
D.聲譽風(fēng)險
A.終止
B.選擇性
C.中止
D.繼續(xù)
A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時，應(yīng)當通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認客戶的真實身份。
B.采取合理方式確認代理關(guān)系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應(yīng)的身份識別措施。
C.對已經(jīng)開展了身份識別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，盡量不對客戶身份進行重新識別。
D.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。
最新試題
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。