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A.內(nèi)部管理制度
B.重大決策
C.新產(chǎn)品方案
D.新業(yè)務方案
A.參加或列席與其履行職責有關的會議
B.調(diào)閱有關文件、資料
C.要求公司有關人員對合規(guī)有關事項作出說明
D.對合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進行考核
A.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度
B.建立合規(guī)管理機制
C.培育合規(guī)文化
D.防范合規(guī)風險
A.合規(guī)經(jīng)營
B.全員合規(guī)
C.合規(guī)從高層做起
D.合規(guī)從基層做起
A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務
B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門
C.合規(guī)部門承擔的其他職責不得與合規(guī)管理職責相沖突
D.證券公司的高級管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達指令
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低，從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本，對樣本的符合性做出判斷。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括（）、（）、（）、（）。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中，正確的有（）