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判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

答案：錯誤

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證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。

答案：正確

多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司（）等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

A.內(nèi)部管理制度
B.重大決策
C.新產(chǎn)品方案
D.新業(yè)務(wù)方案

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