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多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

A.獨立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務(wù)

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多項選擇題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，合規(guī)性審查工作應(yīng)遵循以下哪些原則？"（）
A.依規(guī)審查原則
B.分級負責(zé)原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則
多項選擇題
合規(guī)性審查，是指內(nèi)控合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門依據(jù)有關(guān)（），對規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整，實施事前合規(guī)風(fēng)險識別、評估、控制，以及分析、判斷、提升內(nèi)部控制有效性的一系列工作。
A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
多項選擇題
對于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目，（）的，根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴肅追究相關(guān)機構(gòu)與人員責(zé)任。
A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題，且未造成嚴重后果的
單項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對違反本辦法規(guī)定的機構(gòu)與人員，內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)（），納入一級分行、總行業(yè)務(wù)部門合規(guī)主體責(zé)任工作評價。
A.定期通報
B.不定期通報
C.給予處分
D.合規(guī)約談
單項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行、一級分行業(yè)務(wù)部門承擔(dān)本*部門規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目等合規(guī)性審查的（）責(zé)任。業(yè)務(wù)部門負責(zé)對規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整中涉及的合規(guī)風(fēng)險、內(nèi)部控制狀況進行全面的識別、評估，并對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險進行有效控制。
A.督促責(zé)任
B.主體責(zé)任
C.整改責(zé)任
D.復(fù)審責(zé)任
多項選擇題
總行內(nèi)控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專家?guī)?，人員由（）組成。
A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門人員
單項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對于一般事項，內(nèi)控合規(guī)部門從確認復(fù)審材料完整、齊備之日后（）個工作日內(nèi)完成復(fù)審。業(yè)務(wù)部門再次提交復(fù)審的，內(nèi)控合規(guī)部門在（）個工作日內(nèi)完成復(fù)審。
A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
單項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對于緊急、重大、復(fù)雜的審查事項，業(yè)務(wù)部門可會商內(nèi)控合規(guī)部門（）。業(yè)務(wù)部門可采取口頭、書面或會議方式與內(nèi)控合規(guī)部門進行預(yù)溝通。
A.提前介入
B.事后審批
C.事后討論
D.特殊性審查
單項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對于復(fù)審意見為（）的事項，業(yè)務(wù)部門落實修改意見后，啟動簽發(fā)流程。對修改意見有異議的，業(yè)務(wù)部門可與內(nèi)控合規(guī)部門會商溝通，并再次提交內(nèi)控合規(guī)部門復(fù)審。
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
單項選擇題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，對于復(fù)審意見為（）的事項，業(yè)務(wù)部門如有異議，可與內(nèi)控合規(guī)部門會商研究，確定是否再次啟動合規(guī)性初審、復(fù)審程序。
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改

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