深海股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱深海公司）的股票于2005年8月在上海證券交易所上市。2006年4月15日，深海公司披露了季度報(bào)告；2006年4月26日，深海公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了年度報(bào)告，并進(jìn)行了公告；2006年9月4日，深海公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)送了中期報(bào)告。以上定期報(bào)告均沒(méi)有公司董事、高級(jí)管理人員簽署的書面確認(rèn)意見(jiàn)，也沒(méi)有公司監(jiān)事會(huì)的審核意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)責(zé)令公司補(bǔ)正。同年10月20日，公司更換了1名董事，并將更換董事的決定公布于公司網(wǎng)站。同時(shí)，公司總經(jīng)理王某因患重病昏厥于辦公室，經(jīng)醫(yī)院確診為癌癥晚期。為穩(wěn)定人心，公司決定暫由公司副總經(jīng)理劉某代行總經(jīng)理職責(zé)，并未將王某住院一事對(duì)外公布。有人舉報(bào)深海公司未依法履行信息披露義務(wù)，2006年11月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查。為了不引起太大的社會(huì)反應(yīng)，公司積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，盡量將此事控制在公司內(nèi)部人知情范圍內(nèi)。證監(jiān)會(huì)因公司能積極配合調(diào)查工作，也沒(méi)有要求公司對(duì)接受調(diào)查向外公布。

天達(dá)股份有限公司在其股票上市交易期間，與金泰證券公司共同發(fā)布虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，虛增利潤(rùn)，誘導(dǎo)投資者，同時(shí)借用他人賬戶買賣其股票，致使其股價(jià)在短期內(nèi)非正常上漲；金泰證券公司也提供虛假信息誘導(dǎo)其客戶購(gòu)買天達(dá)股份有限公司的股票，并向許多客戶提供資金支持和自己持有的天達(dá)股份有限公司的股票。天達(dá)股份有限公司的董事張某明知公司的造假行為，于是在證監(jiān)會(huì)查處之前將自己持有的本公司股票賣出，獲利5萬(wàn)元。后證監(jiān)會(huì)對(duì)以上違法行為依法查處。