單項(xiàng)選擇題證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格
B.銀行理財(cái)產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)資格
C.證券銷售業(yè)務(wù)資格
D.保險(xiǎn)理財(cái)規(guī)劃資格


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1.單項(xiàng)選擇題某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排，以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?

A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實(shí)習(xí)生接聽客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪，介紹新產(chǎn)品
D.安排研究人員回答客戶提問

2.單項(xiàng)選擇題基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)（）備案。

A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可

4.單項(xiàng)選擇題（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心

最新試題

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)時(shí)，可以采用的方式不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

在對自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動產(chǎn)權(quán)證書II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項(xiàng)中正確的是（）。I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II．由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請

題型：單項(xiàng)選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對接某只貨幣市場基金。客戶在簽約“XX盈”后，系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的可以是（）。I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門II．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門III．第三方的基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)

題型：單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題