A.趙女士最近三年個(gè)人年均收入50萬元，已經(jīng)在國內(nèi)一家公募基金管理公司擔(dān)任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬元，最近一年末持有股票型基金500萬元，公司已經(jīng)成立兩年，正在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬元，已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗(yàn)，其中金融從業(yè)時(shí)間已經(jīng)有6個(gè)月
D.A有限責(zé)任公司最近一年末凈資產(chǎn)8，000萬元，最近一年末持有股票型基金600萬元，公司已經(jīng)成立6個(gè)月
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A.自然人不能成為專業(yè)投資者
B.社會保障基金屬于專業(yè)投資者
C.證券公司屬于專業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人屬于專業(yè)投資者
對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。
I．投資目的和投資期限
II．投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況
III．投資資格和資金來源
IV．短期及長期風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對已有客戶信息進(jìn)行分析
C.當(dāng)面調(diào)查
D.采用第三方機(jī)構(gòu)評價(jià)結(jié)果
A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的可以是（）。
I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門
II．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門
III．第三方的基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III
最新試題
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法，這里相關(guān)法律文件是（）。
某銀行正在代銷某混合型公募基金，該基金風(fēng)險(xiǎn)等級為R4，羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別C1型，羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好，主動前往該銀行網(wǎng)點(diǎn)，要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中，正確的是（）。
下列普通投資者中，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
在對自然人合格投資者的認(rèn)定中，其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考，自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括（）。I．不動產(chǎn)權(quán)證書II．銀行存款證明III．股票證明IV．基金份額證明
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的可以是（）。I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門II．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門III．第三方的基金評級與評價(jià)機(jī)構(gòu)
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括（）。
以下對基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范，對于基金合同生效不足6個(gè)月的基金，以下描述正確的是（）。