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多項選擇題

信用風險管理流程包括（）。

A.信用風險識別與計量
B.信用風險控制
C.信用風險監(jiān)測預警
D.風險資產(chǎn)處置及報告

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判斷題
經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告的平臺必須是以公司名義注冊或擁有。
答案：正確
判斷題
經(jīng)營機構(gòu)不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告。
答案：正確
判斷題
上市公司調(diào)研紀要可以提供給客戶。
答案：錯誤
單項選擇題
經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當安排（）進入證券分析師開展客戶服務(wù)的聊天群、關(guān)注其自媒體平臺和云共享平臺等方式對其內(nèi)容進行隨時抽查。
A.研究部門負責人
B.合規(guī)審核人員
C.質(zhì)量控制人員
D.指定的證券分析師
判斷題
股票擬公開發(fā)行并在精選層掛牌的申請文件受理前，發(fā)行人和主承銷商可以與投資者進行路演推介，介紹公司、行業(yè)基本情況，但路演推介內(nèi)容不得超出證監(jiān)會及全國股轉(zhuǎn)公司認可的公開信息披露范圍。
答案：正確
判斷題
投資價值研究報告可以對精選層股票交易價格作出預測。
答案：錯誤
多項選擇題
投資價值研究報告撰寫應(yīng)當遵守哪些原則：（）
A.完整、客觀公允和全面
B.獨立、審慎、客觀
C.資料來源具有權(quán)威性
D.無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
多項選擇題
投資價值研究報告應(yīng)當列出所選用的每種估值方法的假設(shè)條件、主要參數(shù)、主要測算過程，并至少提供（）情境下的結(jié)果作為參考。
A.樂觀
B.中性
C.悲觀
D.積極
單項選擇題
全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票公開發(fā)行并在精選層掛牌的承銷業(yè)務(wù)，適用《非上市公眾公司股票公開發(fā)行并在新三板精選層掛牌承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》。《非上市公眾公司股票公開發(fā)行并在新三板精選層掛牌承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》未作規(guī)定的，參照（）等規(guī)則執(zhí)行。
A.《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》
B.《首次公開發(fā)行股票配售細則》
C.《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》
D.《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》
單項選擇題
（）應(yīng)當聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及經(jīng)承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書，對戰(zhàn)略投資者和網(wǎng)下投資者資質(zhì)及其與發(fā)行人和承銷商的關(guān)聯(lián)關(guān)系、路演推介、詢價、定價、配售、資金劃撥、信息披露等有關(guān)情況的合規(guī)有效性發(fā)表明確意見。
A.發(fā)行人
B.分銷商
C.主承銷商
D.投資者

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