根據(jù)《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列關于證券公司設立私募基金子公司的說法，正確的有（）。
Ⅰ.具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度
Ⅱ.最近三個月各項風險控制指標符合相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定
Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形
Ⅳ.公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經中國證監(jiān)會審批
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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下列關于證券公司境內分支機構的設立、變更、注銷登記的說法，正確的有（）。
Ⅰ.公司登記機關應當憑國務院證券監(jiān)督管理機構的批準文件，辦理證券公司境內分支機構的設立、變更、注銷登記
Ⅱ.證券公司境內分支機構應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請取得營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.證券公司撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告
Ⅳ.證券公司境內分支機構在未取得經營證券業(yè)務許可證之前，不得經營證券業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.3
B.5
C.10
D.30
證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓產品可采取的方式包括但不限于（）。
①協(xié)議
②拍賣競價
③標購競價
④集中競價
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）原則
①自愿
②客戶利益至上
③公平
④誠實信用
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合的條件有（）。
①具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險
②經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構
③經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人
④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
最新試題
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
下列關于資產支持專項計劃管理人職責的說法，正確的有（）I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產III.辦理資產IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產與其他資產混同以及被侵占、挪用等風險
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司基準分為（）
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據(jù)《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有（）。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）