證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）原則
①自愿
②客戶利益至上
③公平
④誠實信用
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
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《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合的條件有（）。
①具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險
②經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構
③經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人
④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。
①引入盤后固定價格交易
②優(yōu)化融券交易機制
③新增兩種市價申報方式
④收緊漲跌幅限制
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下事項中，（）屬于客戶可以委托證券公司代理的事項。
①接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令
②代理客戶進行資金、證券的清算、交收
③代理保管客戶買入或存入的有價證券
④接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予以立案追訴的情形包括（）。
①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的
②造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的
③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的
④致使交易價格和交易量異常波動的
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
主辦券商推薦股份公司股票掛牌，應與申請掛牌公司簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議，約定雙方權利和義務，并對申請掛牌公司（）進行培訓，使其了解相關法律、法規(guī)、規(guī)則、協(xié)議所規(guī)定的權利和義務。
①董事
②監(jiān)事
③高級管理人員
④其他信息披露義務人
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
最新試題
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負責人IV.財務負責人
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
證券公司在開展金融衍生品業(yè)務前應當向（）進行業(yè)務方案備案，井獲得業(yè)務方案備案確認函。
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是（）。
根據(jù)《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關于證券期貨經營機構工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應當配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構或其他有權機關依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應當勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務
下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有（）I.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式
下列關于背信運用受托財產罪的刑事追訴標準的說法，正確的是（）。
下列關于證券公司債券交易關鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯誤的是（）