A.基金份額的注冊(cè)登記
B.基金份額的募集與客戶服務(wù)
C.基金的信息披露
D.基金的評(píng)估
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A.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理
B.資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值
C.資產(chǎn)管理包括委托方和受托方
D.受托資產(chǎn)一般包括金融資產(chǎn)和固定資產(chǎn)
A.金融資產(chǎn)高于300萬(wàn)元人民幣的自然人
B.凈資產(chǎn)高于1000萬(wàn)元人民幣的法人
C.凈資產(chǎn)高于500萬(wàn)元人民幣的信托計(jì)劃管理人
D.最近三年平均收入高于50萬(wàn)元人民幣的自然人
A.貨幣市場(chǎng)基金、混合基金
B.公募基金、私募基金
C.股票基金、債券基金
D.股票基金、混合基金
A.基金銷售機(jī)構(gòu)允許尚未取得基金從業(yè)資格的實(shí)習(xí)人員短期代崗銷售基金
B.基金管理人對(duì)其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況進(jìn)行定期調(diào)查評(píng)估
C.基金托管人要求基金托管業(yè)務(wù)的人員取得基金從業(yè)資格
D.基金管理人以取得基金從業(yè)資格為評(píng)估新員工是否通過(guò)試用期的條件
A.向低風(fēng)險(xiǎn)偏好投資人推薦分級(jí)
B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)每年更新一次
C.把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人
D.六一兒童節(jié)向兒童優(yōu)惠銷售基金
最新試題
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
2015年2月6日，張先生購(gòu)買了10萬(wàn)元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開(kāi)放中購(gòu)贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
（）決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門(mén)規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。