A.中國證券投資基金業(yè)協會依據中國證監(jiān)會的授權對非公開募集基金管理人進行的統一監(jiān)管
B.降低了非公開募集基金管理人設立難度和設立成本
C.有利于非公開募集基金的靈活運作
D.體現了國家對公開募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念
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A.基金份額持有人可少于200人
B.發(fā)起資金不得少于3000萬元人民幣
C.發(fā)起式基金合同生效三年后，若基金資產凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動終止
D.發(fā)起式基金合同生效三年后，若持有人數量低于200人的，基金合同自動終止
A.某基金公司的基金經理串通其他基金公司的投資管理人員，通過他們控制的投資組合相互交易，人為虛增交易量并影響股票價格。這屬于操縱市場行為
B.操縱市場行為須有誤導市場參與者的意圖
C.操縱市場行為須實際實施了歪曲證券價格或者虛增交易量等不當影響證券價格的行為
D.某基金公司旗下基金由于遭遇巨額贖回，不得不于當日大量賣出某重倉股票，導致當日該股票出現大量的賣出掛盤，影響了股票價格。這屬于操縱市場行為
A.督察長就內部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價
B.督察長應撰寫報告，反映內部控制制度執(zhí)行情況
C.督察長在日常工作中調閱公司文檔，需董事會單獨授權
D.督察長可對內部控制制度執(zhí)行情況提出建議
A.QDII基金可投資于境外市場不動產以及房地產抵押按揭
B.QDII基金禁止投資于遠期合約、互換
C.QDII基金可投資于全球存托憑證、房地產信托憑證和貴重金屬
D.QDII基金可投資于公募基金，也可以投資于與基金掛鉤的結構性投資產品
A.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高
B.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以是被動管理型基金可以是主動管理型基金
C.ETF的申購和贖回是基金份額與現金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D.ETF的申購和贖回通過交易所進行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機構和交易所進行
最新試題
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
（）是指投資者當期投入一定數額的資金期望在未來獲得回報。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立