A.金額
B.提示碼
C.賬戶性質(zhì)
D.STS）業(yè)務(wù)種類
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A.交易真實(shí)性
B.交易合規(guī)性
C.交易要素正確性
D.要素填列完整性
A.經(jīng)辦人員須嚴(yán)格按照操作流程要求準(zhǔn)確辦理，同時(shí)必須提供完整支持性材料
B.STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員應(yīng)符合柜員角色設(shè)置要求。復(fù)核人員重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)是否真實(shí)、合規(guī)，各交易要素是否正確、填列是否完整
C.各業(yè)務(wù)主管部門審批人員須重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)申請的合規(guī)性、業(yè)務(wù)資料的完整性、金額的準(zhǔn)確性、超權(quán)限范圍業(yè)務(wù)是否有超權(quán)限人員審批資料
D.各行會計(jì)部門應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注提示碼選擇、利息計(jì)算、摘要錄入的準(zhǔn)確性
E.各行渠道與運(yùn)營管理部門應(yīng)履行賬務(wù)審批職責(zé)，關(guān)注業(yè)務(wù)子類選擇的準(zhǔn)確性、業(yè)務(wù)資料掃描的完整性、信息錄入的準(zhǔn)確性
A.核實(shí)客戶身份、交易對手、交易金額及客戶真實(shí)意愿，確認(rèn)無誤后在業(yè)務(wù)申請書上簽字確認(rèn)
B.單筆500萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進(jìn)行獨(dú)立于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電話核實(shí)
C.確保柜外清設(shè)備覆蓋全部營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D.單筆1000萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進(jìn)行獨(dú)立于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電話核實(shí)
A.對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，要由各級有權(quán)人履行管理授權(quán)審批流程，不得逆程序操作
B.合理設(shè)置系統(tǒng)核準(zhǔn)和管理授權(quán)的起點(diǎn)金額
C.管理授權(quán)簽字人要及時(shí)獲知各類風(fēng)險(xiǎn)事件信息，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識，提高履職責(zé)任心，確保履職行為規(guī)范、到位
D.上級行加強(qiáng)對核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
A.對現(xiàn)場核準(zhǔn)柜員履職行為進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)控
B.上級行加強(qiáng)對核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
C.可逆流程操作
D.保障系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行
最新試題
重要空白憑證實(shí)行逐級領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動（跨行調(diào)動）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動手續(xù)時(shí)，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
省行統(tǒng)籌安排，對不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
冠字號碼查詢結(jié)果應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)反饋。異地查詢或有特殊情況需延長辦理時(shí)間的，應(yīng)提前告知查詢?nèi)恕?/p>
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
員工申請因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請出國（境）。
對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，每筆需簽字審批的，有權(quán)簽字人不在網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場的，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦可先提交集中授權(quán)審核再補(bǔ)簽字。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。