A.150
B.300
C.450
D.600
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根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，信息技術(shù)服務(wù)的范圍包括（）。
Ⅰ.重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測(cè)試、集成及測(cè)評(píng)
Ⅱ.重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維及日常安全管理
Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形
Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不得有以下行為（）。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件
Ⅲ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的自律規(guī)則
C.證券交易所制定的自律規(guī)則
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則
證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則，計(jì)算（）和凈穩(wěn)定資金率等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，編制風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
Ⅰ.凈資產(chǎn)收益率
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率
Ⅲ.資本杠桿率
Ⅳ.流動(dòng)性覆蓋率
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨(dú)立董事的請(qǐng)求
B.李某的配偶擔(dān)任其所研究的上市公司的董事，李某在證券報(bào)告中對(duì)上述事實(shí)進(jìn)行披露
C.李某在發(fā)布研究報(bào)告中以真實(shí)姓名署名
D.李某擔(dān)任乙證券投資咨詢公司的證券研究員
最新試題
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法，錯(cuò)誤的是（）
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
以下關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個(gè)人名義收取服務(wù)費(fèi)用
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為，正確的是（）。
下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是（）
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）