下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券，說法正確的有（）。
Ⅰ．該公司累計債券余額不超過該公司凈資產(chǎn)的40%
Ⅱ．該公司最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1.5年的利息
Ⅲ．該公司的債券利率不超過國務(wù)院規(guī)定的利率水平
Ⅳ．該公司籌集的資金投向必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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下列關(guān)于證券發(fā)行注冊制的說法中，正確的有（）。
Ⅰ．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
Ⅱ．證券公開發(fā)行注冊的具體辦法由國務(wù)院規(guī)定
Ⅲ．證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
Ⅳ．發(fā)審委可以審核公開發(fā)行證券申請
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列說法中，錯誤的有（）。
I．有些證券化交易中，采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級
Ⅱ．選擇特定目的機構(gòu)或受托人時，通常要求滿足破產(chǎn)隔離條件
Ⅲ．資產(chǎn)證券化交易中，承銷人接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
Ⅳ．信用評級機構(gòu)負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列各項屬于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人盈利能力指標(biāo)要求的有（）。
Ⅰ．發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
Ⅱ．發(fā)行人最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元
Ⅲ．最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元
Ⅳ．最近2年營業(yè)收入增長率均不低于20%
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
關(guān)于地方政府一般債券的說法，正確的有（）。
Ⅰ．一般債券采用記賬式固定利率付息形式
Ⅱ．實行自發(fā)自還
Ⅲ．債券資金為政府性基金
Ⅳ．債券資金收入一般公共預(yù)算管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
申請基金募集，擬募集基金應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。
Ⅰ．有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度
Ⅱ．基金運作方式明確
Ⅲ．投資方向明確、合法
Ⅳ．招募說明書語言簡明、實用即可，至少符合機構(gòu)投資者的理解能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立（）。
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）
關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有（）。
下列屬于中央銀行功能的是（）。
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費的說法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提不高于0.1%的銷售服務(wù)費Ⅱ.銷售服務(wù)費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
個人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合（）等條件。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中，正確的有（）。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計，最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。
按照流通與否，國債可分為（）Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債