下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人的說(shuō)法，正確的是（）。
Ⅰ．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上
Ⅱ．需滿足一定的業(yè)績(jī)條件
Ⅲ．主業(yè)突出，業(yè)務(wù)穩(wěn)定
Ⅳ．最近五年內(nèi)實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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下列有關(guān)新股網(wǎng)下申購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。
Ⅰ．是指不在股票交易網(wǎng)內(nèi)對(duì)投資者配售股票
Ⅱ．投資者須具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的定價(jià)能力
Ⅲ．不允許個(gè)人投資者參加
Ⅳ．投資者應(yīng)當(dāng)持有一定金額的非限售股份
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關(guān)可轉(zhuǎn)債的表述，正確的有（）。
Ⅰ．非上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債不必報(bào)經(jīng)核準(zhǔn)
Ⅱ．可轉(zhuǎn)債是在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券
Ⅲ．可轉(zhuǎn)債在轉(zhuǎn)換為股份前，其持有人不具有股東的權(quán)利和義務(wù)
Ⅳ．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債必須報(bào)經(jīng)核準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對(duì)以下（）情況的客戶，證券公司不得向其融資融券。
Ⅰ．從事證券交易的時(shí)間不足半年
Ⅱ．最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元
Ⅲ．有重大違約記錄
Ⅳ．缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.證券公司合并的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估
B.證券公司停業(yè)的，無(wú)需處理未了結(jié)業(yè)務(wù)
C.證券公司分立的，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓無(wú)需評(píng)估
D.證券公司解散的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)
A.丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用
B.乙某，曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，但是已過禁入期
C.甲某，最近五年未受過刑事處罰，但被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D.丁某，證券從業(yè)資格考試成績(jī)合格，兩年前受過刑事處罰
最新試題
以基金持有的股票價(jià)值一成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值一成長(zhǎng)風(fēng)格定義為（）。
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括（）Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì)，最終希望能實(shí)現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在（）。
根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。
下列關(guān)于開放式基金的銷售服務(wù)費(fèi)的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.一般貨幣市場(chǎng)基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于0.1%的銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.銷售服務(wù)費(fèi)可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金托管人提供服務(wù)Ⅳ.銷售服務(wù)費(fèi)不能用于為基金份額持有人提供服務(wù)
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件，下列說(shuō)法正確的是（）。
國(guó)際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國(guó)際金融監(jiān)管體系的有（）
下列關(guān)于上海證券交易市場(chǎng)的變更指定交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。
基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的絕對(duì)收益的計(jì)算指標(biāo)包括（）。
中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T23694-2013）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定義的完整表述包括（）