單項(xiàng)選擇題
各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將員工案防培訓(xùn)教育作為案防工作的主要內(nèi)容，建立完善的員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)體系，制定合規(guī)及案防培訓(xùn)計(jì)劃和專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方案，建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇、職務(wù)晉升等掛鉤。（）
A、正確
B、錯(cuò)誤
各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將員工案防培訓(xùn)教育作為案防工作的主要內(nèi)容，建立完善的員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)體系，制定合規(guī)及案防培訓(xùn)計(jì)劃和專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方案，建立配套的培訓(xùn)考核機(jī)制，并與員工崗位、待遇、職務(wù)晉升等掛鉤。（）
A、正確
B、錯(cuò)誤
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多項(xiàng)選擇題
當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，各境外機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)報(bào)告（）
當(dāng)出現(xiàn)下列情形時(shí)，各境外機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)報(bào)告（）
A.屬地監(jiān)管部門對(duì)本機(jī)構(gòu)或高管人員進(jìn)行處罰時(shí)
B.屬地監(jiān)管部門對(duì)本機(jī)構(gòu)出具發(fā)展限制性監(jiān)管意見時(shí)
C.當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)
D.本機(jī)構(gòu)需向總行報(bào)送涉及集團(tuán)合規(guī)情況材料時(shí)
多項(xiàng)選擇題
各級(jí)監(jiān)察部門主要履行以下（）風(fēng)險(xiǎn)案件管排查工作職責(zé)。
各級(jí)監(jiān)察部門主要履行以下（）風(fēng)險(xiǎn)案件管排查工作職責(zé)。
A.根據(jù)監(jiān)管部門要求和上級(jí)行案件風(fēng)險(xiǎn)排查制度規(guī)定，制定員工異常行為排查制度和操作規(guī)程，以及排查計(jì)劃和工作方案。
B.牽頭組織實(shí)施全行員工異常行為排查，及時(shí)向案防牽頭部門報(bào)送排查工作情況及信息，向轄內(nèi)機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。
C.監(jiān)督、檢查員工異常行為排查問題整改和責(zé)任追究情況，確保整改問責(zé)到位。
D.對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部案件和案件風(fēng)險(xiǎn)事件，按照規(guī)定進(jìn)行查處。
E.建立員工異常行為管理臺(tái)賬，關(guān)注異常行為員工動(dòng)態(tài)，跟蹤相關(guān)問題的整改落實(shí)情況。