多項選擇題

當(dāng)出現(xiàn)下列情形時，各境外機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行專項合規(guī)報告（）

A.屬地監(jiān)管部門對本機(jī)構(gòu)或高管人員進(jìn)行處罰時
B.屬地監(jiān)管部門對本機(jī)構(gòu)出具發(fā)展限制性監(jiān)管意見時
C.當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險事件時
D.本機(jī)構(gòu)需向總行報送涉及集團(tuán)合規(guī)情況材料時
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多項選擇題

各級監(jiān)察部門主要履行以下（）風(fēng)險案件管排查工作職責(zé)。

A.根據(jù)監(jiān)管部門要求和上級行案件風(fēng)險排查制度規(guī)定，制定員工異常行為排查制度和操作規(guī)程，以及排查計劃和工作方案。
B.牽頭組織實(shí)施全行員工異常行為排查，及時向案防牽頭部門報送排查工作情況及信息，向轄內(nèi)機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門進(jìn)行風(fēng)險提示。
C.監(jiān)督、檢查員工異常行為排查問題整改和責(zé)任追究情況，確保整改問責(zé)到位。
D.對案件風(fēng)險排查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部案件和案件風(fēng)險事件，按照規(guī)定進(jìn)行查處。
E.建立員工異常行為管理臺賬，關(guān)注異常行為員工動態(tài)，跟蹤相關(guān)問題的整改落實(shí)情況。