證券從業(yè)章節(jié)練習(2020.04.05)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題大勢型指標只能用于研判證券市場整體形勢，而不能用于個股。

2 （）明確證券經(jīng)紀人的授權范圍、業(yè)務職責、組織控制、績效考核及禁止行為，能夠保證證券經(jīng)紀人了解授權邊界和所承擔的責任，掌握客戶招攬、證券資訊及咨詢信息傳遞、客戶需求收集、投資風險提示、投資者教育的方式方法

3 主要投資于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具的證券投資基金是：（）

4 下列（）等作為理財顧問或金融規(guī)劃師，可以針對特定客戶的需求，提供獨立的咨詢服務。

5 MM的無公司稅模型命題一認為（）。

6 從事轉融通業(yè)務及相關活動，應當遵循（）原則，不得損害社會公共利益。

7 目前法律規(guī)定，基金管理公司應按不低于基金管理贊收入的（）計提風險準備金，風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的（）時可不再提取。

8 下列有關開盤價和收盤價的表述中，正確的有（）。

9 在資本資產(chǎn)定價模型中，資本市場沒有摩擦的假設是指（）。

10 股權眾籌的項目審核包括（）兩個層面的審核。

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